Dienstleister für Finanzindustrie: BGK-Prozesse sind IDW PS 951 konform

Ralf Mund, 15.04.2021

Die BGK hat sein dienstleistungsbezogenes internes Kontrollsystem von einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nach IDW PS 951 prüfen lassen - das fordern immer mehr Finanzinstitute von ihren Dienstleistern.

Der Prüfungsstandard 951 des Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e.V., in der Regel abgekürzt als IDW PS 951 n.F., ist ein vom Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) veröffentlichter Prüfungsstandard, in dem die Prüfung eines ausgelagerten internen Kontrollsystems auf ein Dienstleistungsunternehmen geregelt ist.

Konkret handelt es sich bei uns um das interne Kontrollsystem für die Entwicklung und den Betrieb eines digitalen Ökosystems für einen Finanzdienstleister. Neben dem eigentlichen Risikomanagement werden u.a. Aspekte wie Softwareentwicklung und der Umgang mit Service Requests sowie das Managen des Betriebs bis hin zur Notfallplanung beleuchtet.

Prüfungskonforme Prozesse, die wir bereits 2016 bei der Vorbereitung und bei der Prüfung nach ISAE 3402 (internationaler Standard) eingeführt haben („ Die BGK arbeitet ISAE-3402-konform “), kamen uns bei der Überprüfung nach dem deutschen Standard zugute. Die damals entstandenen Kontrollen und Prozesse sind Grundlage für unser aktuelles Risikomanagement und wurden von uns für die speziellen Anforderungen an den Standard nach IDW PS 951 angepasst.

Da wir bei der Entwicklung unserer Prozesse bereits die Prüfungsanforderungen berücksichtigen, waren prozessual nur geringe Anpassungen vorzunehmen.

Basierend auf den von uns definierten Risiken haben wir in einem ersten Schritt die Angemessenheit der daraus abgeleiteten und implementierten Kontrollen sowohl bei uns als auch bei unseren Zulieferern prüfen lassen. Diese wurde uns uneingeschränkt bestätigt.

BGK ist damit auch für regulierte Services bei Finanzdienstleistern ein zuverlässiger und geprüfter Partner. Sprechen Sie uns an wenn Sie Fragen haben – wir unterstützen Sie gerne bei der Auslagerung von Services.

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